為貫徹落實《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》（財會〔2015〕24號）的有關精神，依據《行政事業單位內部控制規范（試行）》（財會〔2012〕21號）和《行政事業單位內部控制報告管理制度（試行）》（財會〔2017〕1號）的有關規定，現將本部門2019年行政事業單位內部控制工作情況報告如下：
一、組織開展內部控制建立與實施工作的總體情況
（一）本部門對內部控制建立與實施工作的組織及部署情況。
按行政事業單位內部控制工作要求，于年初成立了興國縣交通運輸局內部控制領導小組和工作小組，制訂、完善了“三重一大”決策制度和內部控制規范，制訂、完善了預算、收支、政府采購、資產、建設項目、合同業務內部控制管理制度和業務流程圖，進一步明確了單位職責和部門職責，完善了內部控制關鍵（重點）崗位輪換制度，明確按《興國縣交通運輸局內部控制規范》要求進行自評、考核。一是細化方案,落實責任。我單位成立專門的領導小組，結合實際,開展了各單位內部控制基礎性評價指標評分工作，加強了推進內部控制工作的組織落實,細化工作方案,明確工作職責,落實工作任務。二是齊抓共管,形成合力。通過內控規范的貫徹實施,單位作為內控規范實施的主體,按照統一部署,在單位內部設置內控職能部門或者確定內控牽頭部門和參與部門,建立內部控制部門聯動機制,做到牽頭部門負責組織落實,相關部門積極協調配合。單位負責人,作為內控實施的第一責任人,高度重視并全力支持,切實擔負起領導責任,保證內控規范的有效實施。
（二）所屬單位的落實及執行情況等。
切實檢查，強化監督，認真開展內部控制制度執行情況專項檢查，保障內部控制制度得到嚴格、規范運行，并達到合理保證經濟活動合法法規、資金安全和有效使用、財務信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐敗，提高公共服務的效率和效果。開展廉政風險、崗位風險專項排查，確保良好的內部控制制度得到有效監督，切實防范內部控制運行風險。
二、組織開展內部控制工作的主要方法、經驗和做法
（一）部門層面工作協調機制的建立情況。
成立了興國縣交通運輸局內部控制領導小組和工作小組。
（二）部門層面組織開展內部控制工作的工作方案。
制訂、完善了《興國縣交通運輸局內部控制規范》，要求各部門按規范要求扎實開展內部控制工作。
（三）部門層面的內部控制評價與監督情況。
按規范要求進行自評及評分，進一步提高內部控制工作水平。內容包括： 內部控制建設啟動情況、單位主要負責人承擔內部控制建立與實施責任情況、 對權力運行的制約情況、內部控制制度完備情況、不相容崗位與職責分離控制情況、內部控制管理信息系統功能覆蓋情況、預算業務管理控制情況、 收支業務管理控制情況、政府采購業務管理控制情況、 資產管理控制情況、建設項目管理控制情況、合同管理控制情況等。
（四）在組織本部門所屬單位建立與實施內部控制的過程中總結出的經驗、做法等。
一是強化內控意識，壓實單位負責人的內控責任，確立單位負責人對內控制度建設的"第一責任主體"意識，組織各部門、各股室負責人及相關人員對內控相關制度的培訓學習；二是繼續加強單位內部監督，定期對內控制度執行情況進行檢查和監督，及時發現內控制度的漏洞和隱患，結合實際工作中出現的新問題、新情況，不斷完善內控管理制度，不斷改善內控相關工作；三是建立長效機制，通過業務梳理、確定風險點、內部監督、完善制度等措施，保障內控工作按既定目標規范有序、科學高效運行。
三、開展內部控制工作取得的成效
（一）本部門在提升內部控制意識及管理水平上的整體成效。
較2018年有所提升。
（二）本部門在預算業務管理、收支業務管理、政府采購業務管理、資產管理、建設項目管理及合同管理在內的六大經濟業務領域中建立與實施內部控制后取得的整體成效。
較2018年有所提升。
（三）本部門在內部控制評價與監督中取得的整體成效。
一是局內部控制領導小組召開領導小組成員會議，研究確定年度工作實施方案，明確工作目標任務、方法步驟；由工作小組全面啟動年內部控制建設和實施工作，按職責、分工確保內部控制建設和實施工作有序、高效開展。 二是繼續對管理流程和業務流程時行全面梳理、界定，歸納各項管理和業務要求，按照內部控制要求全面梳理，結合各部門、各相關崗位職責特點，運用多種手段逐一查找并確定風險點，進行風險的定性與定量評估，確定風險等級。 三是審定的業務流程和風險點，對照現有制度、措施進行逐一分析，補充完善或重新修訂各項符合內部控制要求的制度與措施。
四、意見及建議
（一）繼續強化單位負責人、相關工作人員的內控意識，不定期組織內控業務培訓學習；
（二）健全資產管理等相關內部控制制度；
（三）繼續強化會計基礎工作，增強財務管理以促進內控工作有力開展；
（四）加快內控信息化建設，形成高效管理體系。